兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2020年5月16日更新)

2020-05-16 08:54 来源:综合整理

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2020年5月16日更新)查看PDF原文

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书

(2020 年 5 月 16 日更新)

基金管理人:兴证全球基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二○二○年五月

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书

【重要提示】

本基金于2011年2月16日经中国证监会证监许可[2011]241号文核准募集。本基金基金合同于2011年5月6日起正式生效,自该日起兴证全球基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况,谨慎作出投资决策。

本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、

本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日 2020 年 4 月 30 日(特别事项注明除外),有

关财务数据和净值表现摘自本基金 2020 年第 1 季度报告,数据截止日为 2020 年 3

月 31 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行。

目 录

第一部分绪言 ...... 4

第二部分释义 ...... 5

第三部分基金管理人 ...... 10

第四部分基金托管人 ...... 21

第五部分相关服务机构 ...... 26

第六部分基金的募集 ...... 34

第七部分基金合同的生效 ...... 35

第八部分基金份额的上市交易 ...... 35

第九部分基金份额的场外申购、赎回与转换 ...... 37

第十部分基金份额的场内申购与赎回 ...... 49

第十一部分基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 ...... 54

第十二部分基金的投资 ...... 54

第十三部分基金的业绩 ...... 67

第十四部分基金的财产 ...... 67

第十五部分基金资产的估值 ...... 69

第十六部分基金的收益分配 ...... 73

第十七部分基金费用与税收 ...... 74

第十八部分基金的会计与审计 ...... 76

第十九部分基金的信息披露 ...... 76

第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 76

第二十一部分风险揭示 ...... 84

第二十二部分基金合同的内容摘要 ...... 90

第二十三部分托管协议的内容摘要 ...... 108

第二十四部分对基金份额持有人的服务 ...... 125

第二十五部分招募说明书存放及查阅方式 ...... 127

第二十六部分其他应披露事项 ...... 130

第二十七部分备查文件 ...... 130

第一部分 绪言

《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)以及《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“本合同”或“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

本合同、《基金合同》 《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

及对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特

别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章

及规范性文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的兴全绿色投资混合型证券投

资基金(LOF)

招募说明书 《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明

书》及其更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《兴全绿色投资混合型

证券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和

补充

发售公告 《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)基金份额

发售公告》

业务规则 基金管理人、证券交易所和基金注册登记机构的相关业

务规则

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机

基金管理人 兴证全球基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额

的投资者;

基金销售业务 基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得

基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服

务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他

基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易

确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办

理非交易过户业务等

基金注册登记机构 兴证全球基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承

担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基

金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基

金的自然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在

中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立

的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证

券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证

券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律

法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其

他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基

金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,

获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日至发售结束之日止的期间,最长不

超过 3 个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天 公历日

月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额

的行为

申购 基金投资者根据基金合同和招募说明书及基金销售网

点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本

基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的

时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金合同和招募说明书及基金销售网

点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。本

基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的

时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申

请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购

申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一日本基金总份额的 10%时的情形

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持

有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机

构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况

的账户

上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位

以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、

申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认

购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位

利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申

购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份

额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场

内赎回

注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结

算系统

系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不

同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会

员单位(席位或交易单元)之间进行转登记的行为

跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证

券登记结算系统间进行转登记的行为

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一

交易账户转入另一交易账户的业务,包括系统内转托管

及跨系统转托管

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理

人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基

金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金

(转入基金)的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在

投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请

的一种投资方式

基金利润 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、

证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他

收入

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

的过程

流动性受限资产 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个

交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条

件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;

剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债

券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年

以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民

银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

规定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及

指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

基金产品资料概要 指《兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)基金产品

资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料

概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行)

第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况

机构名称:兴证全球基金管理有限公司

成立日期:2003 年 9 月 30 日

住所:上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼

法定代表人: 兰荣

联 系 人:何佳怡

联系电话:021-20398888

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币 1.5 亿元

兴证全球基金管理有限公司(成立时名为“兴业基金管理有限公司”,以下简称

“公司”)经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月,

中国证监会批复(证监许可 [2008]6 号 ),同意全球人寿保险国际公司(AEGON

International B.V)受让公司股权并成为公司股东。2008 年 4 月 9 日,公司完成股

读报
-->