兴证全球基金管理有限公司兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2020年5月16日更新)

2020-05-16 09:01 来源:综合整理

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兴证全球基金管理有限公司

兴全商业模式优选

混合型证券投资基金(LOF)

更新招募说明书

(2020 年 5 月 16 日更新)

基金管理人:兴证全球基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

二零二零年五月

【重要提示】

本基金于 2012 年 10 月 22 日经中国证监会证监许可[2012]1384 号文核准募

集。本基金基金合同于 2012 年 12 月 18 日起正式生效,自该日起兴证全球基金

管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况,谨慎作出投资决策。

本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险等。

本基金为混合型基金产品,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金。

在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日 2020 年 4 月 30 日(特别事项注明除外),

有关财务数据和净值表现摘自本基金 2020 年第 1 季度报告,数据截止日为 2020

年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国光大银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

目 录

第一部分绪言 ......2

第二部分释义 ......3

第三部分基金管理人 ......7

第四部分基金托管人 ......20

第五部分相关服务机构 ......23

第六部分基金的发售 ......30

第七部分基金合同的生效 ......31

第八部分基金份额的上市交易 ......31

第九部分基金份额的场外申购、赎回与转换 ......32

第十部分基金份额的场内申购与赎回 ......44

第十一部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 ......50

第十二部分基金的投资 ......50

第十三部分基金的业绩 ......66

第十四部分基金的财产 ......67

第十五部分基金资产的估值 ......68

第十六部分基金的收益分配 ......72

第十七部分基金的费用与税收 ......73

第十八部分基金的会计与审计 ......75

第十九部分基金的信息披露 ......76

第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......81

第二十一部分风险揭示 ......83

第二十二部分对基金份额持有人的服务 ......88

第二十三部分其他应披露事项 ......89

第二十四部分招募说明书存放及查阅方式 ......92

第二十五部分备查文件 ......92

第二十六部分基金合同的内容摘要 ......92

第二十七部分基金托管协议的内容摘要 ......92

附件一 ......94

附件二 ......119

第一部分绪言

《兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)以及《兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称 “基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

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