富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

2020-05-21 07:00 来源:综合整理

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富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券

投资基金招募说明书(更新)

(二0二0年第二号)

基金管理人: 富国基金管理有限公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2019 年 5 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕934

号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险,管理风险、流动性风险、本基金的特定风险、操作或技术风险、合规性风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期内投资者不能申购、赎回基金份额。本基金在封闭运作期内,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

本基金投资科创板上市交易股票的,将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。法律法规、监管部门另有规定的,从其规定。

本招募说明书所载内容截止至 2020 年 4 月 20 日,基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2020 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

本次主要更新内容如下:

1、“重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期进行了更新。

2、“第三部分 基金管理人”,对基金管理人信息进行了更新。

3、“第四部分 基金托管人”,对基金托管人信息进行了更新。

4、“第五部分 相关服务机构”,对相关服务机构的信息进行了更新。

5、“第六部分 基金的募集”,删去募集期相关安排并增加基金募集情况。

6、“第七部分 基金合同的生效”,增加基金合同生效情况。

7、“第十部分 基金的投资”部分,增加基金投资组合报告,内容更新至

2020 年 3 月 31 日。

8、增加“第十一部分 基金的业绩”,内容更新至 2020 年 3 月 31 日。

9、“第二十三部分 其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。

目录

第一部分 绪言...... 1

第二部分 释义...... 2

第三部分 基金管理人...... 9

第四部分 基金托管人...... 22

第五部分 相关服务机构...... 28

第六部分 基金的募集...... 50

第七部分 基金合同的生效...... 51

第八部分 基金的上市交易...... 52

第九部分 基金份额的申购与赎回...... 54

第十部分 基金的投资...... 69

第十一部分 基金的业绩...... 84

第十二部分 基金的财产...... 86

第十三部分 基金资产的估值...... 87

第十四部分 基金的收益与分配...... 94

第十五部分 基金费用与税收...... 96

第十六部分 基金的会计与审计...... 98

第十七部分 基金的信息披露...... 99

第十八部分 风险揭示...... 107

第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......116

第二十部分 基金合同的内容摘要......118

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 135

第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 156

第二十三部分 其他应披露事项...... 158

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 160

第二十五部分 备查文件...... 161

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人:指富国基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同:指《富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国科创主题3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告:指《富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、上市交易公告书:指《富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

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