南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)

2020-05-22 07:22 来源:综合整理

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南方永利 1年定期开放债券型证券投资基金

(LOF)招募说明书(更新)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

截止日:2020 年 04 月 25 日

目录

§1 绪言......4

§2 释义......5

§3 基金管理人......9

§4 基金托管人...... 20

§5 相关服务机构...... 25

§6 基金的募集...... 85

§7 基金合同的生效...... 86

§8 基金份额的上市交易...... 87

§9 基金份额的申购和赎回...... 89

§10 基金的投资 ......100

§11 基金的财产......114

§12 基金资产估值......115

§13 基金的收益与分配......119

§14 基金的费用与税收......121

§15 基金的会计与审计......123

§16 基金的信息披露 ......124

§17 风险揭示......129

§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......133

§19 基金合同的内容摘要 ......135

§20 基金托管协议的内容摘要 ......153

§21 基金份额持有人服务 ......168

§22 其他应披露事项 ......170

§23 招募说明书存放及其查阅方式 ......171

§24 备查文件......172

重要提示

本基金经中国证监会 2013 年 2 月 5 日证监许可[2013]124 号文核准募集。基金合同已

于 2013 年 4 月 25 日正式生效。

基金管理人保证招募说明 书的内容 真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基 金募集的核 准,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解 本基金的产 品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非 系统性风险,由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理 人在基金管 理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金投资中小企业私募债券,中小企业 私募债是根 据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开 交易,一般 情况下,交易不活跃, 潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市 场流动性所 限,本基金可能无法 卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来 更大的负面 影响和损失,本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金资产 ,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020 年 4 月 25

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日(未经审计)。

§1 绪言

本基金按照中国法律法规 成立并运 作,若基金合同、招 募说明书的内容与届 时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法 》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说 明书不存 在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整 性承担法律 责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金 的基金合 同编写,并经中国证 监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件 。基金投资人自依基金 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人 ,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

§2 释义

《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、基金或本基金:指南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)

2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同:指《南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》及对其

的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方永利 1 年定期开放债

券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)

招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金产品

资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告:指《南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金份额

发售公告》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日并在 2012 年

6 月 19 日发布修订后的实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8

月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人:指 受基金合 同约束,根据基金合 同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法 可以投资 证券投资基金的、在 中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

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