南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

2020-05-22 07:23 来源:综合整理

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南方永利 1 年定 期开放 债券型证 券投资 基金(L OF)招 募说 明书( 更新)摘 要

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

截止日: 2020 年 04 月 25 日

本基金经中国证监会 2013 年 2 月 5 日证监许可[2013]124 号文核准募集。基金合同已

于 2013 年 4 月 25 日正式生效。

基金管理人保证招募说明 书的内容 真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基 金募集的核 准,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解 本基金的产 品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非 系统性风险,由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理 人在基金管 理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金 投资中小企业私募债券,中小企业 私募债是根 据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开 交易,一般 情况下,交易不活跃, 潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市 场流动性所 限,本基金可能无法 卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来 更大的负面 影响和损失,本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金资产 ,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基 金招募说 明书编写,并经中国 证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文 件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事 人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020 年 4 月 25

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日(未经审计)。

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

成立时间:1998 年 3 月 6 日

法定代表人:张海波

注册资本:3.6172 亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:常克川

1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证

券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5 亿元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。

2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民

币。

2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有

限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。

1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

张海波先生,工商管理硕 士,中国 籍,无境外永久居留 权。曾任职中共江苏 省委农工部至助理调研员,江苏省人 民政府办公 厅调研员,华泰证券 总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资 银行业务管 理总部总经理,华泰证 券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

张辉先生,管理学博士, 中国籍。 曾任职北京东城区人 才交流服务中心、华 晨集团上海办事处、通商控股有限 公司、北京 联创投资管理有限公司 干部,华泰证券资产管理总部

高级经理、证券投资部投 资策划员、 南通姚港路营业部副总 经理、上海瑞金一路 营业部总经理、证券投资部副总经 理、综合事 务部总经理、人力资源 部总经理兼党委组织部长。现任华 泰证券 股份有限 公司执 行委员 会委 员、董事 会秘书 ,南方 基金管理 股份有 限公司董事。

王连芬女士,金融专业硕 士,中国 籍。曾任职赛格集团 销售,深圳投资基金 管理公司投资一部研究室主任,大 鹏证券经纪 业务部副总经理、深圳 福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第 一证券总裁 助理,华泰联合证券深 圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中 心总经理、 零售客户部总经理、执 行办主任、总裁助理,华泰证券总裁助理兼深圳分公司 总经理。现任华泰证券 股份有限公 司执行委员会主任助 理兼深圳分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。

冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代

政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职), 深圳市纪委教育调研室主任科员、 副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现 任深圳市投 资控股有限公司董事、 党委副书记,深圳市投控资本有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事。

李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文秘,董办文秘、主管;深 圳市投资控 股有限公司办公室高级 主管,企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。

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