国寿安保尊恒利率债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告

2020-05-30 09:17 来源:综合整理

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国寿安保尊恒利率债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换

和定期定额投资业务的公告

公告送出日期:2020年5月30日

1、公告基本信息

基金名称 国寿安保尊恒利率债债券型证券投资基金

基金简称 国寿安保尊恒利率债债券

基金主代码 008875

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020年5月21日

基金管理人名称 国寿安保基金管理有限公司

基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 国寿安保基金管理有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》等相关法律法规以及《国寿安保尊

公告依据

恒利率债债券型证券投资基金基金合同》、《国寿安保尊

恒利率债债券型证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2020年6月1日

赎回起始日 2020年6月1日

转换转入起始日 2020年6月1日

转换转出起始日 2020年6月1日

定期定额投资起始日 2020年6月1日

下属分级基金的基金简称 国寿安保尊恒利率债债券A 国寿安保尊恒利率债债券C

下属分级基金的交易代码 008875 008876

该分级基金是否开放申购、

是 是

赎回、转换、定期定额投资

2、日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深

圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。3 、日常申购业务

3.1 申购金额限制

(1)投资者通过其他销售机构和基金管理人直销网上交易系统首次申购和单笔追加申购的最低金额均为 10 元(含申购费),超过最低申购金额的部分不设金额级差;投资者通过直销中心柜台首次申购的,首次最低申购金额为人民币 50,000 元(含申购费),单笔追加申购金额不得低于 1,000 元(含申购费),超过最低申购金额的部分不设金额级差。基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准。

(2)当基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请。

(3)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3.2 申购费率

本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金

财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C 类基金份额不收取申购费。本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减,适用以下前端收费费率标准:

申购金额(元) A 类基金份额的申购费率 C 类基金份额的申购费率

M < 100 万 0.80%

100 万 ≤ M < 300 万 0.50%

≤ M < 500 0.30%

M ≥ 500 万 按笔收取,1000 元/笔

注:M 为申购金额。

投资者在一天之内多次申购的,需按单一基金交易账户当日累计申购金额对应的费率计算申购费用。

3.3 其他与申购相关的事项

(1)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(2)机构投资者通过本公司直销中心开户并申购本基金,享受申购费率 1 折优惠,

申购费率为固定金额的,按原费率执行,不再享有费率折扣。具体详见 2018 年 4 月 17

日刊登的《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费率优惠活动的公告》。

(3)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率。

(4)当本基金发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

(5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

4 、日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

(1)基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于 10 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在某一销售机构(网点)的某一基交易账户内保留的基金份额余额不足 10 份的,余额部分基金份额必须一同全部赎回。但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

(2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额和最低基金份额保留余额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4.2 赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费全额归入基金财产。本基金 A、C 类份额均收取赎回费,具体费率标准如下表所示:

持有期限(Y) 赎回费率

Y< 7 日 1.50%

Y ≥ 7 日 0%

4.3 其他与赎回相关的事项

(1)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

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