信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)(由信诚双盈分级债券型证券投资基金封闭期届满转换而来)更新招募说明书(2020年6月

2020-06-03 07:01 来源:综合整理

信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)(由信诚双盈分级债券型证券投资基金封闭期届满转换而来)更新招募说明书(2020年6月)查看PDF原文

信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)

(由信诚双盈分级债券型证券投资基金封闭期届满转换而来)

更新招募说明书(2020年6月)

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。

信诚双盈分级债券型证券投资基金经2012年1月19日中国证监会证监许可【2012】88号文核准募集。

根据基金合同的有关规定,信诚双盈分级债券型证券投资基金的基金合同生效后三年期届满,无需召开基金份额持有人大会,已转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)”,基金代码为:“165517”,基金简称为“信诚双盈债券(LOF)”,双盈A、双盈B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投

资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金投资于证券市场,基金份额(参考)净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见发售公告。

基金产品资料概要的编制、披露及更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2020 年 4 月 25 日,有关财务数据和

净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日(未经审计)。

基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

目 录

一、绪言...... 1

二、释义...... 1

三、基金管理人...... 6

四、基金托管人...... 13

五、相关服务机构...... 14

六、基金份额的分级...... 16

七、基金的募集...... 19

八、基金合同的生效...... 19

九、基金份额的上市与交易......20

十、双盈 A 的基金份额折算 ...... 21

十一、基金份额的申购、赎回......22

十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ...... 35

十三、基金合同生效后 3 年期届满时的基金份额转换...... 37

十四、基金的投资...... 38

十五、基金的业绩...... 48

十六、基金的融资、融券......49

十七、基金财产...... 49

十八、基金资产估值...... 50

十九、基金收益与分配......53

二十、基金的费用与税收......54

二十一、基金的会计与审计......56

二十二、基金的信息披露......56

二十三、风险揭示...... 60

二十四、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...... 62

二十五、基金合同内容摘要......64

二十六、基金托管协议内容摘要......64

二十七、对基金份额持有人的服务...... 65

二十八、其他应披露事项......66

二十九、招募说明书的存放及查阅方式...... 68

三十、备查文件...... 68

附件一、基金合同内容摘要......70

附件二、基金托管协议内容摘要......83

一、绪言

《信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)(由信诚双盈分级债券型证券投资基金封闭期届满转换而来)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)及其他有关法律法规与《信诚双盈分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

读报
-->