嘉实周期优选混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年06月06日更新)

2020-06-06 09:16 来源:综合整理

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嘉实周期优选混合型证券投资基金更新招

募说明书

(2020年06月06日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

嘉实周期优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2011 年 10 月 20 日中

国证券监督管理委员会《关于核准嘉实周期优选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许

可[2011]1688 号)和 2011 年 10 月 28 日《关于嘉实周期优选股票型证券投资基金募集时间

安排的确认函》(基金部函[2011]842 号)的核准公开发售。本基金基金合同于 2011 年 12月 8 日正式生效。

根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104

号)第三十条第一项的规定,经与托管人协商一致, “嘉实周期优选股票型证券投资基金”

于 2015 年 7 月 16 日更名为“嘉实周期优选混合型证券投资基金”,并于 2015 年 8 月 3 日

发布相关公告。

本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于混合型证券投资基金。

本招募说明书是对原《嘉实周期优选混合型证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属较高风险、较高收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金本次更新招募说明书对基金经理变更相关信息进行更新,基金经理变更相关信息

更新截止日为 2020 年 6 月 5 日。本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 5 月 27 日,

有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日(未经审计),特别事项注明除外。本

招募说明书已经本基金托管人复核。

目录

一、绪言...... 4

二、释义...... 5

三、基金管理人......9

四、基金托管人......19

五、相关服务机构 ...... 23

六、基金的募集......57

七、基金合同的生效 ...... 59

八、基金份额的申购与赎回 ...... 60

九、基金转换......69

十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻...... 74

十一、基金的投资 ...... 75

十二、基金的业绩 ...... 86

十三、基金的融资、融券 ...... 88

十四、基金的财产 ...... 89

十五、基金资产估值 ...... 91

十六、基金的收益与分配 ...... 95

十七、基金的费用与税收 ...... 96

十八、基金的会计与审计 ...... 98

十九、基金的信息披露 ...... 99

二十、风险揭示...... 104

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 108

二十二、基金合同内容摘要 ......110

二十三、基金托管协议的内容摘要 ...... 131

二十四、对基金份额持有人的服务 ...... 146

二十五、其他应披露事项 ...... 148

二十六、招募说明书存放及查阅方式 ...... 149

二十七、备查文件...... 150

一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实周期优选混合型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月

1 日起执行。

二、释义

本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

本合同、《基金合同》 《嘉实周期优选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同

的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、地

方性法规、地方政府规章及规范性文件以及对于该等法律文

件的不时修改和补充

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月 1

日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基

金运作管理办法》及不时做出的修订

《流动性风险管理规 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

定》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的嘉实周期优选混合型证券投资基

招募说明书 《嘉实周期优选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实周期优选混合型证券

投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

基金份额发售公告 《嘉实周期优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》

《业务规则》 《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投

资者

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金

代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协

议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代

理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

基金销售业务 基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额

的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户

业务等

基金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金

注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合

法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企

业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金

的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他

资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的

总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管

理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国

证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不超

过 3 个月

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天 公历日

月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 投资者向销售机构提交申购、赎回或其他基金业务的申请的

开放日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购 在本基金募集期内投资者按基金合同和招募说明书的规定申

请购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行

申购 在基金存续期内,基金投资者根据本合同的约定,向基金管

理人购买基金份额的行为

赎回 在基金存续期内,基金投资者根据本合同的约定,向基金管

理人卖出基金份额的行为

巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金

总份额的 10%时的情形

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金

管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而

引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

户转入另一交易账户的行为

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

的某一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换

为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记的其

他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购

金额及扣款方式,由该销售机构于每期约定申购日在投资者

指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公

允价值变动收益后的余额

期末可供分配利润 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数

收益分配基准日 即可供分配利润计算截至日;以该日日终的会计核算结果为

基准计算基金的可供分配利润,评估收益分配条件

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金

应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取

的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

券等

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过

货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余

期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在

一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的

中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有

良好流动性的金融工具

指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证

监会基金电子披露网站)等媒介

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件,

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、

骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、

以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交

易、公众通讯设备或互联网络故障等

基金产品资料概要 《嘉实周期优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露

及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

三、基金管理人

(一) 基金管理人基本情况

1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14

单元

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人 经雷

成立日期 1999 年 3 月 25 日

注册资本 1.5 亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

信投资有限责任公司 30%。

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

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