浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(2020年第2次重大信息临时更新)

2020-06-08 10:00 来源:综合整理

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浙商汇金中证转型成长指数型

证券投资基金招募说明书(更新)

(摘要)

(2020 年第 2 次重大信息临时更新)

基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

一、基金合同的生效日期

浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)由浙江浙商证券资产管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会于2015年10月9日下发的证监许可【2015】2247号文《关于准予浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金注册的批复》准予注册,并经中国证监会证券基金机构监管部于2016年11月8日下发的证监许可[2016]2726号文《关于浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金延期募集备案的回函》准予延期募集。本基金的基金合同自2016年12月19日正式生效。

二、重要提示

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金为股票指数型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、股指期货投资风险、管理风险、操作 风险、技术风险和不可抗力风险等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投

资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次更新招募说明书主要更新基金经理、托管人信息、销售机构信息等内容,截止日为2020年6月8日;有关财务数据截止日为2020年3月31日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:浙江浙商证券资产管理有限公司

住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号

办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层

法定代表人:盛建龙

设立日期:2013 年 4 月 18 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2012]1431 号

公开募集基金管理业务资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]857 号

联系电话:(0571)87903351

联系人:傅旭菁

(二)注册资本和股权结构

1、注册资本:12 亿元人民币

2、股权结构

股东名称 持股占总股本比例

浙商证券股份有限公司 100%

(三)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

(1)董事会

盛建龙先生 ,董事长,硕士,中国注册会计师(非执业会员),高级会计师。

1994 年 8 月至 2000 年 2 月在杭州市民防局从事财务管理工作;2000 年 3 月至

2006 年 6 月历任沪杭甬计划财务部经理助理、内审部副主任、主任;2006 年 7

月起任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理,2009 年 1 月起任浙商证券财务

总监,2014 年 12 月 6 日至 2015 年 4 月 2 日任浙江浙商证券资产管理有限公司

合规风控总监。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总经理,浙商证券股份有限公司财务总监,浙商期货有限公司董事。

王青山先生,董事,硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、总经理,浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记,浙商证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员,浙商证券股份有限公司董事、总裁及党委委员,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期货有限公司董事,浙商证券投资有限公司董事长,浙江浙商创新资本管理公司董事长。

赵伟江先生,董事,硕士。1986 年 7 月至 1997 年 7 月为杭州金融管理干部

学院教师;1997 年 10 月至 2006 年 6 月为金通证券股份有限公司信息技术部负

责人;2006 年 7 月历任浙商证券技术总监、监事长。现任浙商证券股份有限公司副总裁,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期货有限公司董事。

高玮女士,董事,博士。1996 年 6 月至 2006 年 6 月任财通证券经纪有限责

任公司(原浙江财政证券公司)电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经理、职工监事。2006 年 7 月起在浙商证券股份有限公司工作。现任浙商证券股份有限公司副总裁及首席风险官,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期

楼小平先生,董事,硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部总经理、运保中心总经理、浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事、董事会秘书,常务副总经理。

(2)监事

许向军先生,监事,本科。1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助

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