浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第2次重大信息临时更新)

2020-06-08 10:01 来源:综合整理

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浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金

招募说明书(更新)

(2020 年第 2 次重大信息临时更新)

基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

重要提示

浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)由浙江浙商证券资产管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会于2015年10月9日下发的证监许可【2015】2247号文《关于准予浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金注册的批复》准予注册,并经中国证监会证券基金机构监管部于2016年11月08日下发的机构部函【2016】2726号文《关于浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金延期募集备案的回函》准予延期募集。本基金的基金合同、托管协议和招募说明书已通过《证券时报》和基金管理人的互联网网站()进行了公开披露。本基金的基金合同自2016年12月19日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金为股票指数型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、股指期货投资风险、管理风险、操作 风险、技术风险和不可抗力风险等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书。本次更新招募说明书主要更新基金经理、托管人信息、销售机构等内容,截止日为2020年6月8日;有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年3月31日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。

目 录

一、绪言 ...... 5

二、释义 ...... 6

三、基金管理人 ...... 11

四、基金托管人 ...... 20

五、相关服务机构 ...... 23

六、基金的募集 ...... 32

七、基金合同的生效 ...... 33

八、基金份额的申购、赎回 ...... 34

九、基金的投资 ...... 45

十、基金的业绩 ...... 59

十一、基金的财产 ...... 61

十二、基金资产的估值 ...... 62

十三、基金的收益与分配 ...... 67

十四、基金的费用与税收 ...... 69

十五、基金的会计与审计 ...... 72

十六、基金的信息披露 ...... 73

十七、风险揭示 ...... 80

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 83

十九、基金合同的内容摘要 ...... 85

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 107

二十一、对基金投资人的服务 ...... 126

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ...... 127

二十三、其他应披露事项 ...... 128

二十四、备查文件 ...... 130

一、绪言

《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金

2、基金管理人:指浙江浙商证券资产管理有限公司

3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司

4、招募说明书或本招募说明书:指《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金招募说明书》及其更新

5、基金合同或《基金合同》:指《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金产品资料概要:指《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基金产品资料概要的编制、披露及更新,自中国证监会规定之日起执行)

8、基金份额发售公告:指《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金份额发售公告》

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