广发上海金交易型开放式证券投资基金托管协议

2020-06-13 09:11 来源:综合整理

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广发上海金交易型开放式证券投资基金

托管协议

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人......3

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 13

五、基金财产的保管...... 14

六、指令的发送、确认及执行 ...... 17

七、交易及清算交收安排......21

八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ...... 23

九、基金收益分配...... 25

十、基金信息披露...... 26

十一、基金费用 ...... 28

十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 29

十三、基金有关文件档案的保存 ...... 30

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 31

十五、禁止行为 ...... 32

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 33

十七、违约责任 ...... 34

十八、争议解决方式...... 35

十九、托管协议的效力......36

二十、其他事项 ...... 37

二十一、托管协议的签订......38

附件:托管银行证券资金结算规定 ...... 39

鉴于广发基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行广发上海金交易型开放式证券投资基金;

鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发上海金交易型开放式证券投资基金的基金管理人,招商银行股份有限公司拟担任广发上海金交易型开放式证券投资基金的基金托管人;

为明确广发上海金交易型开放式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《广发上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵触应以基金合同为准。

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人(也可称资产管理人)

名称:广发基金管理有限公司

住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848(集中办公区)

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

邮政编码:510308

法定代表人:孙树明

成立时间:2003 年 8 月 5 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2003]91 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币 1.2688 亿元

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

(二)基金托管人(也可称资产托管人)

名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

邮政编码:518040

法定代表人:李建红

成立时间:1987 年 4 月 8 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币 252.20 亿元

存续期间:持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。

1.本基金的投资范围为:

本基金可以投资黄金交易所的黄金现货合约及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金资产可投资的黄金现货合约,包括上海金集中定价合约及其他在上海黄金交易所上市的黄金现货合约(包括现货实盘合约、现货延期交收合约等)。本基金可从事黄金现货租赁业务。

投资于黄金现货合约和现金之外的基金资产,仅可投资于货币市场工具用于流动性管理,包括:期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于挂钩黄金价格的远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等衍生品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为:

基金的投资组合比例为:建仓完成后,本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 90%。

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 90%;

(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;

(5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;

因黄金市场波动、证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

(13)本基金参与出借的黄金现货合约价值不超过基金资产净值的 30%,出借期限最长不超过 12 个月,平均剩余期限不超过 6 个月,出借给单个交易对手的黄金现货合约不超过基金资产净值的 10%;

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