广发上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书

2020-06-13 09:14 来源:综合整理

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广发上海金交易型开放式证券投资基金

招募说明书

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

【重要提示】

广发上海金交易型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2020年1月19日证监许可[2020]158号文募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 90%,具有与上海黄金交易所

上海金集中定价合约相似的风险收益特征。基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金跟踪偏离风险、基金份额二级市场价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、不同申购赎回模式下交易和结算规则下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整、基金份额交易规则调整的相关风险等特有风险,以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、其他风险等。

投资有风险,投资者在投资本基金前应当认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,全面了解基金的产品特性和风险收益特征,理性判断市场,对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

目 录

第一部分 绪言...... 1

第二部分 释义...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 7

第四部分 基金托管人 ...... 15

第五部分 相关服务机构 ...... 15

第六部分 基金的募集 ...... 29

第七部分 基金合同的生效 ...... 36

第八部分 基金份额折算与变更登记 ...... 37

第九部分 基金份额的交易 ...... 38

第十部分 基金份额的申购与赎回 ...... 41

第十一部分 基金的投资 ...... 54

第十二部分 基金的财产 ...... 59

第十三部分 基金资产的估值 ...... 60

第十四部分 基金的收益与分配 ...... 65

第十五部分 基金费用与税收 ...... 67

第十六部分 基金的会计与审计 ...... 69

第十七部分 基金的信息披露 ...... 70

第十八部分 风险揭示 ...... 77

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 83

第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 85

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 100

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ...... 116

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 118

第二十四部分 备查文件 ...... 119

第一部分 绪言

《广发上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》及其他有关规定以及《广发上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指广发上海金交易型开放式证券投资基金

2、基金管理人:指广发基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同:指《广发上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发上海金交易型开放式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《广发上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告:指《广发上海金交易型开放式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自

2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十

四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

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