博时恒盛一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告

2020-06-13 11:36 来源:综合整理

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博时恒盛一年持有期混合型证券投资基金

基金份额发售公告

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

基金份额发售公告

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博时恒盛一年持有期混合型证券投资基金

基金份额发售公告

——博时基金管理有限公司

重要提示

1、博时恒盛一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的份额发售已获

证监许可[2020]840 号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金为契约型开放式混合型证券投资基金。

3、本基金的基金管理人和登记机构为博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”),

基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“邮储银行”)。

4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

5、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构等,基金管理人可以根据情况增减或变

更基金销售机构,并在本公司网站列明。

6、 本基金自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 28 日 (具体办理业务时间见各销售机构

的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)通过销售机构公开发售。

7、投资者欲购买本基金,须开立本基金登记机构提供的基金账户。本基金份额发售期

内各基金代销机构网点和直销机构同时为投资者办理开立基金账户的手续。

8、投资者需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资者可

在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。已经开立登记机构提供的开

放式基金基金账户的投资者无需再开立基金账户,直接办理新基金的认购业务即可。若投资

者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和销售机构不承担认

购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则

需要在该代销网点增开 “交易账户” ,然后再认购本基金。投资者在办理完开户和认购手续

后,应及时到销售网点查询确认结果。

9、在基金份额发售期间基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。

10、在基金募集期内,投资者可认购基金份额,首次最低认购金额不低于 10 元(含认

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购费),追加认购单笔最低金额为 10 元(含认购费),募集期间单个投资人的累计认购金

额不受限制, 具体最低认购金额以各家代销机构公告为准。 投资者通过基金管理人直销机构

认购的, 首次最低认购金额不低于 10 元(含认购费),追加认购单笔最低金额为 10 元(含

认购费),直销机构最低认购金额由基金管理人制定和调整。

11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构收到了

认购申请,申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。投资者在份额发售期内可以多次

认购基金份额,已经正式受理的认购申请不得撤销。投资者 T 日提交认购申请后,通常可

于 T+2 日后(包括该日)到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

12、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的

详细情况,请详细阅读刊登在 2020 年 6 月 13 日的《证券时报》上的《博时恒盛一年持有

期混合型证券投资基金招募说明书》。

13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在各基金代销机构网站和本公司网站

()。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金份

额发售的相关事宜。

14、在发售期间,除本公告所列的直销机构外,如增加其他基金代销机构,请留意本

公司网站及各基金代销机构的公告,或拨打本公司及各基金代销机构客户服务电话咨询。

15、本公司开通了网上开户和认购服务,详细的业务规则和交易指南,请投资者查阅

或下载我公司网站上的相关业务规则和交易指南文件。

16、投资者可拨打博时一线通 95105568 (免长途话费)或代销机构客户服务电话咨询

购买事宜。

17、募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息

转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

18、本公司可综合各种情况对本基金份额发售安排做适当调整,可根据基金销售情况

适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

19、风险提示

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

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的特定风险等等。

本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品和货币

市场基金,低于股票型基金,属于中等预期风险、中等预期收益的基金产品。本基金如果投

资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易互

联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债

券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行票据、中

期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债、次级债等)、

资产支持证券、货币市场工具、银行存款、同业存单、债券回购、股指期货、国债期货以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入本基金的投资范围。

本基金基金资产可以投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行

T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、

汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带

来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能

带来一定的流动性风险)等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

本基金可投资资产支持证券(ABS)。资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,

其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不

同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和

剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、

各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活

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跃导致的流动性风险等。

本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货采用保证金交易制度,由于保

证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭

受较大损失。股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足

保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日之前

(不含当日),投资者不能提出赎回申请,最短持有期期满后(含最短持有期到期日当日)

投资者可以申请赎回。因此,对于基金份额持有人而言,存在投资本基金后,一年内无法赎

回的风险。

本基金的投资组合比例为:本基金的股票资产占基金资产的 0%-30%,港股通标的股票

的投资比例为股票资产的 0%-50%; 投资于同业存单的比例不超过基金资产的 20%; 每个交易

日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应

收申购款等。

本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于发售

面值,本基金投资者有可能出现亏损。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策

后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

一、本次份额发售基本情况

(一)基金名称

基金名称:博时恒盛一年持有期混合型证券投资基金

基金简称:博时恒盛持有期混合

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基金代码:009716(A 类), 009717(C 类)

(二)基金类型

混合型证券投资基金

(三)基金份额面值

基金份额初始面值为 1.00 元

(四)直销机构与直销网点

博时基金管理有限公司北京直销中心

地址:北京建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

电话:010-65187055

传真:010-65187032

联系人:韩明亮

博时一线通:95105568(免长途话费)

(五)份额发售时间安排

根据有关法律法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。

本基金的份额发售时间自 2020 年 7 月 1 日起至 2020 年 7 月 28 日止。

(六)基金的认购费率及认购份额的计算

1、发售面值:人民币 1.00 元

2、认购价格:人民币 1.00 元

3、认购费用:

本基金 A 类基金份额收取认购费用,C 类基金份额不收取认购费用。

表格1:本基金的认购费率

金额(M) A 类基金份额认购费率 C 类基金份额的认购费率

M<100 万元 0.80%

0%

100 万元≤M<300 万元 0.50%

300 万元≤M<500 万元 0.20%

M≥500 万元 1000 元/笔

4、认购份额的计算

(1)A 类基金份额认购份额的计算及举例

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本基金认购采用金额认购的方式,基金认购份额的计算公式为:

当认购费用适用比例费率时:

净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

认购费用 = 认购金额-净认购金额

认购份额 =(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

当认购费用适用固定金额时:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生

的误差计入基金财产。

举例:某客户投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额,该笔认购产生利息 2 元,对应认购

费率为 0.80%,则其可得到的认购份额为:

净认购金额 = 10,000/(1+0.80%)=9920.63 元

认购费用 =10,000-9920.63=79.37 元

认购份额 =(9920.63+2.00)/1.00=9,922.63 份

即:该客户投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额,该笔认购产生利息 2 元,则其可获得

9,922.63 份 A 类基金份额。

(2)C 类基金份额认购份额的计算及举例

认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生

的误差计入基金财产。

举例:某客户投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额,认购期利息为 100 元,则该投资

者认购可得到的 C 类基金份额为:

认购份额=(100,000+100)/1.00=100,100.00 份

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即:该客户投资 10 万元认购本基金的 C 类基金份额,认购期利息为 100 元,可得到 C

类基金份额 100,100.00 份。

5、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

6、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

7、认购限制

首次单笔最低认购金额不低于 10 元(含认购费),追加认购最低金额为 10 元(含认

购费),详情请见当地销售机构公告。

单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过 50%,对于可能导致单一投资者

持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形,基金管理人有

权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除

外。

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二、个人投资者的开户与认购程序

(一)商业银行受理个人投资者的开户与认购程序

以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行,仅供投资者参考,具体程序以基金销售

机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

1、业务办理时间

基金份额发售日的 9:00-17:00。

2、开户及认购程序

(1)事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金

(2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料

1)已办妥的银行借记卡;

2)本人有效身份证件原件及复印件;

3)填妥的开户申请表。

(3)提交下列资料办理认购手续:

1)业务经办人有效身份证件原件;

2)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。

(二)代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序

以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以基金销售

机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

1、业务办理时间:

基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

2、资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户):

个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:

(1)填妥的《资金账户开户申请表》;

(2)本人有效身份证明原件及复印件;

(3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

3、基金账户的开立:

个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:

(1)填妥的《开户申请表》;

(2)本人有效身份证件及复印件;

(3)在本基金销售机构开立的资金账户卡;

(4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

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4、提出认购申请:

个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个

人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

(1)填妥的《认购/申购申请表》;

(2)本人有效身份证件原件及复印件;

(3)在本基金销售机构开立的资金账户卡。

投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交

认购申请。

5、注意事项:

若有其他方面的要求,以各基金销售机构的说明为准。

(三)本公司北京直销中心受理个人投资者的开户与认购程序

1、本公司北京直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。

2、受理开户和认购的时间:

基金份额发售日(周六、周日及法定节假日不营业)。开始时间以柜台营业时间为准,

截止时间为 17 点。

3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

(1)本人有效身份证件原件及经其签字的复印件(个人身份证件只允许使用有效居

民身份证、中国护照、军官证、士兵证、港澳居民来往内通行证、户口本、警官证、文职

证、台胞证、外国人永久居留身份证);

(2)本人银行卡/存折复印件;

(3)本人指定银行账户信息原件 (开户银行、账户名、账号),加盖银行业务章;

(4)如他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件及经其签字的复印件,以及投

资人授权代办人办理基金业务的公证书原件;

(5)填妥的《开户申请表-个人》;

(6)填妥的《投资者基本信息表-个人》;

(7)填妥的《个人税收居民身份声明文件》;

(8)填妥的《证券投资基金投资人权益须知》;

(9)如需采用远程服务办理业务,还需签订《个人投资者远程委托服务协议》,一

式两份;

注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、退款的结算账户,银行账

户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

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4、个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金申(认)购业务申请表》和

投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件。

注:个人投资者办理基金认购业务前,需登陆“博时快 E 通”系统进行风险承受力能

力的测评。

5、认购资金的划拨

(1)个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专

户:

1)建设银行直销专户:

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:中国建设银行北京地坛支行

银行账号:11001042900056000600

同城交换号:429

联行行号:50190

人行大额支付系统行号:105100002037

2)交通银行直销专户:

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:交通银行北京分行营业部

银行账号:110060149018001401403

同城交换号:060149

联行行号:61113

人行大额支付系统行号:301100000023

3)工商银行直销专户:

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

银行账号:0200000729027305830

同城交换号:1221

工行实时清算系统行号:20100042

人行大额支付系统行号:102100000072

4)工商银行直销专户(个人投资者“汇款买基”业务优惠专用接收账户):

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

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银行账号:0200000719027307551

同城交换号:1221

工行实时清算系统行号:20100042

人行大额支付系统行号:102100000072

(2)认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未全额划入本公司指定直

销专户,则认购申请无效。

6、注意事项:

(1)基金份额发售期结束,以下将被认定为无效认购:

1)投资者划出资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者划出资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的;

3)投资者未足额划出认购资金;

4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

(2)投资者 T 日提交开户申请后,应于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点

不办公则顺延) 及时到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。本公

司将为投资者寄送确认书。

(3)投资者 T 日提交认购申请后,应于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点

不办公则顺延)及时到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心查询。

(4)办理汇款时,投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者

汇款购买基金的提示性公告》,并注意以下事项:

1) 投资者必须使用其预留账户(投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户)

办理汇款,如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款,则汇款无

效;

2)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号,并预留有效的联系

方式,便于发生资金异常时及时通知;

3)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司汇

款指定专用传真号码(010-65187031),并拨打电话(010-65187055)确认;

4)投资者应足额汇款,认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未全额

划入本公司指定直销专户,则认购申请无效;

5)投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担。

(四)通过博时基金管理有限公司网站开户与认购程序

1、受理开户及认购的时间

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基金份额发售日全天 24 小时接受开户及认购业务,但工作日 15:00 之后以及法定节

假日的认购申请,视为下一工作日提交的认购申请。

2、开户及认购程序

(1)投资者可登录本公司网站()参阅《博时基金管理有限公司开放式

基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务;

(2)尚未开通博时基金网上交易的个人投资者,可以登录网上交易系统(博时快 e 通

()、博时移动版交易系统(https://m.bosera.com)、博时直销网

上交易系统 APP 版),与本公司达成电子交易相关协议,接受本公司有关服务条款并办理

相关手续进行直销交易账户开户,在开户申请提交成功后,即可直接通过博时网上交易平台

进行认购和支付;

(3)已经开通博时基金网上交易的个人投资者,请直接登录博时基金网上交易系统进

行网上认购和支付;

(4)也可以采用汇款买基方式将资金汇入如下账户:

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

银行账号:0200000719027307551

人行支付系统机构号:102100000072

(5)网上开户、认购、支付和汇款的业务规则和相关公告请登录本公司网站查询。

3、认购申请当日网上支付截止时间为 15: 00,未在规定时间内足额支付的申请将按失

败处理。

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三、机构投资者的开户与认购程序

(一)商业银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行,仅供投资者参考,具体程序以基金销售

机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

1、办理时间

基金份额发售日的 9:00-17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

2、开户及认购程序

(1)事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金;

(2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料:

1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他

组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

2)法定代表人授权委托书(加盖公章并经法定代表人亲笔签字或签章);

3)业务经办人有效身份证件原件及复印件;

4)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

(3)提交下列资料办理认购手续:

1)业务经办人有效身份证件原件;

2)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。

(二)代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下:

以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以基金销售

机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

1、业务办理时间:

基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

2、开立资金账户:

机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:

(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客

户不必再开立该账户;

(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必

须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);

(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

(4)法定代表人证明书;

(5)法定代表人身份证件复印件;

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(6)预留印鉴;

(7)经办人身份证件及其复印件。

3、开立基金账户

机构投资者开立基金账户应提供以下材料:

(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

(2)经办人身份证件及复印件;

(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。

4、提出认购申请:

机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:

(1)购买申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

(2)经办人身份证件及复印件;

(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

(4)代销券商开立的资金账户卡。

投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

5、注意事项:

(1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准;

(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

(三)本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请程序如下:

本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请。

1、开户和认购的时间:

基金份额发售日(周六、周日及法定节假日不营业)。开始时间以柜台营业时间为准,

截止时间为 17 点。

2、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

(1)开户表单:

1) 《开户申请表(机构)》(加盖公章);

2) 《印鉴卡-机构》一式两联;

3) 《基金业务授权委托书(机构)》(加盖公章及法人签字或签章);

4) 《机构投资者传真委托服务协议》一式两份(加盖公章);

如需开通网上交易,还需签订《机构投资者电话和网上委托服务协议》一式两份(加

盖公章)。

5) 《证券投资基金投资人权益须知》(加盖公章或经办人签字);

基金份额发售公告

15

6) 《投资者基本信息表-机构》(加盖公章);

7) 《机构投资者风险承受能力问卷》(加盖机构交易预留印鉴或公章);

8) 《机构税收居民身份声明文件》(加盖公章);

(如此表中勾选“消极非金融机构”,还需填写《控制人税收居民身份声明文件》);

9) 《非自然人客户受益所有人信息表》(加盖公章);

(2)基础资料:

1) 指定银行账户证明文件复印件(包括开户银行、账户名、账号信息)(加盖公章);

2) 企业有效营业执照副本复印件(加盖公章);

3) 法定代表人有效身份证件复印件(加盖公章);

4) 机构负责人有效身份证件复印件(加盖公章);

5) 经办人有效身份证件复印件(加盖公章);

6) 全部受益人身份证件复印件(加盖公章);

(3)证明其受益所有人的其他证明材料:

1) 公司章程-股权结构部分复印件,应包括各股东持股数量及持有类型等内容(加盖

公章);

2) 董事会、高级管理层和股东名单复印件(加盖公章);

3) 注册证书复印件(例如工商登记证书、税务登记证书)(加盖公章);

4) 存续证明文件复印件(例如营业执照、纳税证明等)(加盖公章);

5) 备忘录复印件(如公司股东达成的备忘录)(加盖公章);

6) 其他可以验证客户身份的文件复印件(加盖公章);

注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、退款的结算账户,银行账户

名称必须同投资者基金账户的户名一致。 其他非法人机构投资者办理开户业务流程可致电直

销中心(电话:010-65187055)咨询。

3、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金申(认)购业务申请表》,

并加盖预留交易印鉴。

(1)认购资金的划拨

机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:

1)建设银行直销专户:

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:中国建设银行北京地坛支行

银行账号:11001042900056000600

基金份额发售公告

16

同城交换号:429

联行行号:50190

人行大额支付系统行号:105100002037

2)交通银行直销专户:

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:交通银行北京分行营业部

银行账号:110060149018001401403

同城交换号:060149

联行行号:61113

人行大额支付系统行号:301100000023

3)工商银行直销专户:

账户名称:博时基金管理有限公司

银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

银行账号:0200000729027305830

同城交换号:1221

工行实时清算系统行号:20100042

人行大额支付系统行号:102100000072

(2)认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未全额划入本公司指定直

销专户,则当日申请无效。

4、注意事项:

(1)基金份额发售期结束,以下情况将被认定为无效认购:

1)投资者划出资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者划出资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的;

3)投资者未足额划出认购资金;

4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

(2)投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点

不办公则顺延) 及时到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。基

金合同生效后,本公司将为投资者寄送确认书。

(3)投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点

不办公则顺延) 及时到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。

(4)办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

基金份额发售公告

17

1)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号,并预留有效的联系

方式,便于发生资金异常时及时通知;

2)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司汇

款指定专用传真号码(010-65187031),并拨打电话(010-65187055)确认;

3)投资者应足额汇款,认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未全额

划入本公司指定直销专户,则认购申请无效。

(四)本公司直销网上交易系统受理机构投资者的认购申请程序如下:

本公司直销网上交易系统受理机构投资者的认购申请, 机构投资者办理基金交易账户和

基金账户开户需通过本公司北京直销中心办理。

1、受理认购的时间

基金份额发售日全天 24 小时接受认购业务,但工作日 15:00 之后以及法定节假日的

认购申请,视为下一工作日提交的认购申请。

2、认购程序

(1)投资者可登录本公司网站 参阅《博时基金管理有限公司开放式

基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》办理认购等业务;

(2)尚未开通博时基金网上交易的机构投资者,需通过本公司北京直销中心开通网上

交易;

(3)已经开通博时基金网上交易的机构投资者,请直接登录博时基金网上交易系统进

行网上认购。

3、认购资金的划拨:

本公司直销网上交易系统暂不为机构投资者提供认购资金的划拨服务,认购资金的划拨

和注意事项按照本公司北京直销中心受理机构投资者认购申请的资金划拨程序办理。

基金份额发售公告

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四、公司北京直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料:

(1)QFII 为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户;

(2)填妥的《开户申请表(机构)》,并加盖托管行公章,以及外方负责人签章;

(3)合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件(加盖托管行公章);

(4)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件;

(5)托管人出具的基金业务授权委托书,加盖托管人公章和法定代表人章,同时提供

经办人有效身份证复印件;

(6)外方出具的基金业务授权委托书,加盖外方负责人签章,同时提供经办人有效身

份证复印件;

(7)托管人出具的印鉴卡一式三份;

(8)外方出具的印鉴卡一式三份;

(9)由托管人加盖公章的银行开户证明;

(10)如果开通传真交易方式,须提供填妥的《机构投资者传真委托服务协议》一式

两份,加盖与开户申请表相同的印章;

(11)填妥的《证券投资基金投资人权益须知》一份。

注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、退款的结算账户,银行账户

名称必须同投资者基金账户的户名一致。

2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者的相关流程

办理。

基金份额发售公告

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五、清算与交割

本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在由登记机构开立的本基金募集专户

中,认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额。

本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。

基金份额发售公告

20

六、基金的验资与基金合同生效

本基金发售期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有证券

从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数

证明。

基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,中国证监会将于收到前述

材料后予以书面确认, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日

起,基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认的次日发布基金募集情况及基

金合同生效公告。

基金份额发售公告

21

七、本次份额发售当事人或中介机构

(一)基金管理人

名称: 博时基金管理有限公司

注册地址: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

法定代表人:江向阳

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号

组织形式: 有限责任公司

注册资本: 人民币 2.5 亿元

存续期间: 持续经营

(二)基金托管人

名称:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

成立时间:1987 年 4 月 20 日

批准设立机关及批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:489.35 亿元人民币存续期间:持续经营

(三)直销机构

博时基金管理有限公司,有关内容同上。

公司网址:

(四)代销机构

(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司

基金份额发售公告

22

注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人: 张金良

联系人: 陈春林

传真: 010-68858117

客户服务电话: 95580

网址:

(2)中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

法定代表人: 李庆萍

联系人: 王晓琳

电话: 010-89937325

客户服务电话: 95558

网址:

(3)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号

办公地址: 深圳市深南东路 5047 号

法定代表人: 谢永林

联系人: 施艺帆

电话: 021-50979384

传真: 021-50979507

客户服务电话: 95511-3

基金份额发售公告

23

网址:

(4)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人: 王耀球

联系人: 杨亢

电话: 0769-22866270

传真: 0769-22866282

客户服务电话: 961122

网址:

(5)苏州银行股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人: 王兰凤

联系人: 熊志强

电话: 0512-69868390

传真: 0512-69868370

客户服务电话: 96067

网址:

(6)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

法定代表人: 陈洪生

联系人: 徐明静

电话: 0592-3122716

传真: 0592-8060771

基金份额发售公告

24

客户服务电话: 400-918-0808

网址:

(7)腾安基金销售(深圳)有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层

法定代表人: 刘明军

联系人: 谭广锋

传真: 0755-86013399

客户服务电话: 95017(拨通后转 1 再转 8)

网址: https://www.txfund.com/

(8)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人: 其实

联系人: 潘世友

电话: 021-54509998

传真: 021-64385308

客户服务电话: 400-181-8188

网址:

(9)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

法定代表人: 杨文斌

联系人: 张茹

基金份额发售公告

25

电话: 021-20613610

客户服务电话: 400-700-9665

网址:

(10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人: 陈柏青

联系人: 朱晓超

电话: 021-60897840

传真: 0571-26697013

客户服务电话: 400-076-6123

网址:

(11)上海长量基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人: 张跃伟

联系人: 敖玲

电话: 021-58788678-8201

传真: 021—58787698

客户服务电话: 400-820-2899

网址:

(12)嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

4609-10 单元

办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人: 赵学军

基金份额发售公告

26

联系人: 余永键

电话: 010-85097570

传真: 010-65215433

客户服务电话: 400-021-8850

网址:

(13)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人: 钱燕飞

联系人: 喻明明

电话: 025-66996699-884131

传真: 025-66996699-884131

客户服务电话: 95177

网址:

(14)北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19

层 19C13

办公地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19

层 19C13

法定代表人: 王伟刚

联系人: 丁向坤

电话: 010-56282140

传真: 010-62680827

客户服务电话: 400-619-9059

网址:

基金份额发售公告

27

(15)上海万得基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 王廷富

联系人: 姜吉灵

电话: 021-5132 7185

传真: 021-6888 2281

客户服务电话: 400-821-0203

网址:

(16)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142

号 14 层 1402

办公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人: 程刚

联系人: 张旭

电话: 010-58160168

传真: 010-58160173

客户服务电话: 400-810-5919

网址:

(17)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

基金份额发售公告

28

客户服务电话: 400-821-9031

网址:

(18)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

法定代表人: 肖雯

联系人: 吴煜浩

电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

客户服务电话: 020-80629066

网址:

(19)和耕传承基金销售有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602

办公地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602

法定代表人: 李淑慧

联系人: 董亚芳

电话: 0371-85518391

传真: 0371-85518397

客户服务电话: 400-360-0000

网址:

(20)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人: 钱昊旻

联系人: 孙雯

基金份额发售公告

29

电话: 010-59336519

传真: 010-59336500

客户服务电话: 400-890-9998

网址:

(21)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址: 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428

法定代表人: 江卉

联系人: 徐伯宇

电话: 400-098-8511

传真: 010-89188000

客户服务电话: 400-088-8816

网址:

(22)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人: 钟斐斐

联系人: 戚晓强

电话: 15810005516

传真: 010-85659484

客户服务电话: 400-061-8518

网址: danjuanapp.com

(23)弘业期货股份有限公司

注册地址: 南京市中华路 50 号

办公地址: 南京市中华路 50 号

基金份额发售公告

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法定代表人: 周剑秋

联系人: 孙朝旺

电话: 025-52278870

传真: 025-52313068

客户服务电话: 400-828-1288

网址:

(24)东方财富证券股份有限公司

注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人: 陈宏

联系人: 付佳

电话: 021-23586603

传真: 021-23586860

客户服务电话: 95357

网址:

(25)安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人: 黄炎勋

联系人: 刘志斌

电话: 0755-82558323

传真: 0755-82558355

客户服务电话: 95517、4008001001

网址:

(26)光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号

基金份额发售公告

31

办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 周健男

联系人 李芳芳

电话 021-22169089

传真 021-22169134

客户服务电话 4008888788;95525

网址

(27)平安证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人 何之江

联系人 王阳

电话 021-38632136

传真 0755-82400862

客户服务电话 0755-22628888/95511-8

网址 http:\\

(28)中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人 陈共炎

联系人 辛国政

电话 010-83574507

传真 010-66568990

客户服务电话 95551/4008888888

网址

(29)中信期货有限公司

基金份额发售公告

32

注册地址

深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址

深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人 张皓

联系人 刘宏莹

电话 021-60833754

传真 010-57762999

客户服务电话 400-990-8826

网址

(30)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层

法定代表人 姜晓林

联系人 孙秋月

电话 0532-85022026

传真 0532-85022605

客户服务电话 95548

网址

(31)中信证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座

办公地址 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人 张佑君

联系人 马静懿

电话 010-60833889

传真 010-84865560

基金份额发售公告

33

客户服务电话 400-889-5548/95548

网址

(32)中信证券华南股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

法定代表人 胡伏云

联系人 何雯

电话 020-88836999

传真 020-88836984

客户服务电话 95396

网址

(33)中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人 王常青

联系人 刘畅

电话 010-65608231

传真 010-65182261

客户服务电话 4008888108/95587

网址

(五)登记机构

名称:博时基金管理有限公司

住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 6 层 609

法定代表人:江向阳

电话: 010-65171166

基金份额发售公告

34

传真: 010-65187068

联系人:许鹏

(六)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话: 021- 31358666

传真: 021- 31358600

联系人:陆奇

经办律师:安冬、陆奇

(七)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

博时基金管理有限公司

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