中银证券安泰债券型证券投资基金基金份额发售公告

2020-06-13 12:00 来源:综合整理

中银证券安泰债券型证券投资基金基金份额发售公告查看PDF原文

中银证券安泰债券型证券投资基金

基金份额发售公告

基金管理人:中银国际证券股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

1

【重要提示】

1. 中银证券安泰债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集

申请经中国证券监督管理委员会 2020 年 5 月 25 日证监许可【2020】987

号文准予注册。中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基

金的风险收益、投资价值和市场前景做出实质性判断、推荐或保证,也不

表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

等作出实质性判断或保证。

2. 本基金为债券型证券投资基金。基金运作方式为契约型开放式。

3. 本基金的管理人为中银国际证券股份有限公司(以下简称“本公

司”);本基金的托管人为中国工商银行股份有限公司;本基金的登记机

构为中银国际证券股份有限公司。

4. 基金募集期: 本基金自 2020 年 6 月 29 日起至 2020 年 7 月 24 日止

(法定节假日不受理);通过基金管理人指定的各销售机构发售,基金管

理人可根据募集情况适当调整募集期限并及时公告。

5. 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构是指本

公司直销柜台,代销机构是指中国银行股份有限公司、中银国际证券股份

有限公司营业部、上海天天基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限

公司、上海基煜基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、珠

海盈米基金销售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、上海好买基

金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有

限公司、中信建投证券股份有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司。

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销

售本基金,并及时公告。

6. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投

资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。投

资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定,一个

客户只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认

购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若已经在本公司开立基金

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

2

账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的

其他销售机构网点同时为投资者办理开户和认购手续。

7. 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代

表销售机构确实接收到认购申请,申请是否有效应以登记机构的确认结果

为准。对于 T 日交易时间内受理的认购申请,登记机构将在 T+1 日内就申

请的有效性进行确认,但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的

认购申请,认购份额的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资者应

在基金合同生效后及时到各销售机构查询最终成交确认情况和认购份额,

并妥善行使合法权利。

8. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解

本基金的详细情况,请详细阅读刊登在本公司网站[]和

中国证监会基金电子披露网站()上的本基金《基

金合同》和《招募说明书》。本公告和《中银证券安泰债券型证券投资基

金基金合同及招募说明书提示性公告》将同步刊登在 2020 年 6 月 13 日的

《证券时报》上。

9. 在基金募集期内,本基金的认购金额起点为人民币 10 元(含认购

费) ,投资者通过销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人的最低认购

金额限制外,各销售机构可根据自己的情况调整最低认购金额和最低追加

认购金额限制,投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。

投资者通过直销柜台认购单笔最低限额为人民币 1,000,000 元(含认

购费),追加认购最低金额为人民币 100,000 元(含认购费)。

10. 各销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户

和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。对未开设销售网点的

地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话 021-61195566 或

400-620-8888(免长途通话费用)选择 6 公募基金业务咨询购买相关事宜。

11. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。

12. 风险提示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功

能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储

蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

3

按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的

损失。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不

同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不

同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越

大。

本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基

金,高于货币市场基金。

投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读招募说明书,全面

认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。

基金投资中的风险包括:市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险及

其他风险,也包括本基金的特有风险等。本基金的特定风险详见招募说明

书“风险揭示”章节等。

投资者应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》等基金法律文件,

了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基

金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投

资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险,由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买

和赎回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》及本公告相关

部分。

13. 流动性风险及其管理方法

流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本

地变现的风险。流动性风险还包括由于本基金出现巨额赎回,致使本基金

没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

4

(1)基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购

与赎回”章节。

(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于债券市场中具有良好流动性的债券,本基金基于分

散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市

场环境下本基金的流动性风险适中。

(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合

状况决定全额赎回或延缓支付。同时,如本基金单个基金份额持有人在单

个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人

可以对其采取延期办理赎回申请的措施。

(4) 实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在

影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额

赎回的情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法

律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎

回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价

等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使

用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进

行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实

际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等

可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进

行操作,全面保障投资者的合法权益。

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

5

一、本次募集基本情况

1、基金名称

中银证券安泰债券型证券投资基金

2、基金代码及简称

中银证券安泰债券 A(基金代码:009728)

中银证券安泰债券 C(基金代码:009729)

3、基金运作方式

契约型开放式

4、基金类型

债券型证券投资基金

5、基金存续期限

不定期

6、基金份额初始面值

本基金基金份额发售面值为人民币 1.0000 元。

7、 募集对象

本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人

投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

8、募集规模

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

9、基金销售机构

(1)直销机构:

中银国际证券股份有限公司直销柜台

住所:中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层(邮政编码:

200120)

办公地址:北京市西城区西单北大街 110 号 7 层(邮政编码:100032)

法定代表人:宁敏

电话:010-66229088

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

6

传真:010-66578971

联系人:吕鸿见、陈淑萍

(2)其他销售机构:

1)中银国际证券股份有限公司营业部

注册地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:宁敏

客户服务电话:021-61195566,400-620-8888(免长途通话费)

2)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

客户服务电话:95566

网址:

3)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

法定代表人:其实

客服电话:021-54509998

网址:

4)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

法定代表人:江卉

客服电话:个人业务:95118,企业业务:400-088-8816

5)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰

和经济发展区)

法定代表人:王翔

客服电话:400-820-5369

网址:

6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

7

法定代表人:祖国明

客服电话:4000-766-123

网址:

7)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室3491

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:https://www.yingmi.cn/

8)东方财富证券股份有限公司

地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客服电话:95357

网址:

9)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:https://www.howbuy.com/

10)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:

11)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

法定代表人:吴言林

客服电话:025-66046166

12)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

8

法定代表人:王常青

客服电话:95587

网址:

13)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

法定代表人:葛新

客服电话:95055-4

网址:

14)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基

金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,具体详见基

金管理人网站。

10、募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的相关规定,本基金的募集期限为自基金份额发

售之日起不超过 3 个月。本基金的募集时间 2020 年 6 月 29 日起至 2020 年

7 月 24 日止。

募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金

发售,若本基金符合基金合同规定的基金备案条件,基金管理人可办理基

金备案手续,基金备案手续办理完毕并取得中国证监会书面确认之日起基

金合同生效;但管理人亦可视情况适当延后此期限。若未达到基金合同规

定的基金备案条件,则本基金将在 3 个月的募集期内继续发售。

若 3 个月的募集期满,本基金仍未达到合同规定的基金备案条件,基

金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募

集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存

款利息。

二、募集方式及相关规定

1、认购时间

根据有关法律、法规的相关规定,本基金的募集期限为自基金份额发

售之日起不超过 3 个月。

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

9

本基金的募集时间 2020 年 6 月 29 日起至 2020 年 7 月 24 日止。

2、认购方式及确认

(1)本基金认购以金额申请。

(2)本基金采取全额缴款认购的方式。投资者认购基金份额时,需按

销售机构规定的方式全额交付认购款项。

(3)基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅

代表销售机构确实接收到认购申请,申请是否有效应以登记机构的确认结

果为准。对于 T 日交易时间内受理的认购申请,登记机构将在 T+1 日内就

申请的有效性进行确认,但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者

的认购申请,认购份额的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资者

应在基金合同生效后及时到各销售网点查询最终成交确认情况和认购份

额,并妥善行使合法权利。

(4)投资者在募集期内可以多次认购,但已受理的认购申请不允许撤

销。A 类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算。

(5)若认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认

购金额本金退还投资者。

3、认购金额的限制

(1)本基金对单一投资者在认购期间累计认购金额不设上限,但如果

本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%,基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受

某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或

者超过 50%,或者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该

等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登

记机构的确认结果为准。

(2)认购最低限额:在基金募集期内,本基金的认购金额起点为人民

币 10 元(含认购费),投资者通过销售机构认购本基金时,除需满足基金

管理人的最低认购金额限制外,各销售机构可根据自己的情况调整最低认

购金额和最低追加认购金额限制,投资者还应遵循相关销售机构的业务规

定。

中银证券安泰债券型证券投资基金 基金份额发售公告

10

投资者通过直销柜台认购单笔最低限额为人民币 1,000,000 元(含认购

费),追加认购最低金额为人民币 100,000 元(含认购费)。

(3)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上

述对认购的金额限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告。

三、认购费用及认购份额

1、本基金 A 类基金份额的认购费率

投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下:

读报
-->