湘财长顺混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2020年第2号)

2020-06-22 08:01 来源:综合整理

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湘财长顺混合型发起式证券投资基金

更新招募说明书(摘要)

(2020年第2号)

基金管理人:湘财基金管理有限公司

基金托管人:国泰君安证券股份有限公司

二零二零年六月

【重要提示】

湘财长顺混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】156号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和收益及市场前景等作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风险,投资对象流动性不足产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开发行的方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金采用证券经纪商交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证

券经营机构进行场内交易,并由选定的证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。

本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高风险、中高收益的品种。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。

投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来的业绩表现。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2020年6月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于2020年9月1日起执行。

一、 基金管理人

一、基金管理人概况

1、名称:湘财基金管理有限公司

2、住所:上海市静安区共和路169号2层40室

3、办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼5楼

4、法定代表人:王小平

5、成立日期:2018年7月13日

6、注册资本:1亿元人民币

7、存续期间:持续经营

8、股权结构:湘财证券股份有限公司持有本基金管理人100%的股权

9、电话:021-50606800

10、传真:021-50380285

11、联系人:孟爽

湘财基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2018】976号文批准,于2018年7月13日成立,是湘财证券股份有限公司全资控股的基金管理公司,公司注册地在上海。公司于2018年8月6日取得中国证券监督管理委员会核发的《经营证券期货业务许可证》。

二、主要人员情况

1、董事会成员

王小平先生,公司董事长,工商管理硕士学位,中共党员。曾任温州国投证券营业部经理助理、温州国投证券总部副总经理、金信证券温州营业部筹建负责人、金信证券温州营业部总经理、浙商证券温州温迪路证券营业部总经理,现任湘财证券股份有限公司副总裁、湘财基金管理有限公司董事长兼法定代表人。

朱莹女士,公司副董事长,工商管理学士学位,中共党员。曾任工商银行哈尔滨信托上海营业部财务经理、华夏证券上海分公司财务部总经理助理、中信建投华东管理总部党办主任、湘财证券经纪总部总经理兼基金托管部总经理、总裁助理等。现任湘财基金管理有限公司副董事长。

程涛先生,公司董事、总经理,中国社科院经济学博士,中共党员。曾任联合证券有限责任公司(现更名为华泰联合证券有限责任公司)投行部高级经

理、泰信基金管理有限公司基金经理助理、农银汇理基金管理有限公司投资部总经理兼基金经理、东吴基金管理有限公司总经理助理兼投资总监。现任湘财基金管理有限公司董事、总经理。

来君女士,公司董事、副总经理,浙江大学政治经济学博士学位,中共党员。曾任湘财证券股份有限公司董事会秘书主任、机构业务部总经理、湘财证券股份有限公司基金筹备组拟任总经理、湘财基金管理有限公司总经理。现任湘财基金管理有限公司董事、副总经理。

杨小兵先生,独立董事,中国人民大学新闻学学士学位。曾任北京周报社经济组副组长、中国证券业协会行政部主任、中国证券业协会办公室主任、中国证券业协会培训中心副主任,现已退休。

王晓野先生,独立董事,西南政法大学法学学士学位,中共党员。曾任温州信托投资公司法务专员、上海市金石律师事务所合伙人。现任上海邦信阳中建中汇律师事务所合伙人。

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