西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金首个开放期开放申购、赎回及转换业务的公告

2020-06-22 09:00 来源:综合整理

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西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金首个开放期开放申购、赎回及转换

业务的公告

公告送出日期:2020 年 6 月 22 日

1. 公告基本信息

基金名称 西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金

基金简称 西部利得聚享一年定开债券

基金主代码 007377

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 6 月 27 日

基金管理人名称 西部利得基金管理有限公司

基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 西部利得基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《西部

利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金基金合

同》、《西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资

基金招募说明书》等

申购起始日 2020 年 6 月 29 日

赎回起始日 2020 年 6 月 29 日

转换转入起始日 2020 年 6 月 29 日

转换转出起始日 2020 年 6 月 29 日

定期定额投资起始日 -

下属分级基金的基金简称 西部利得聚享一年定开 西部利得聚享一年定开债

债券 A 券 C

下属分级基金的交易代码 007377 007378

该分级基金是否开放申购、赎回(转换、 是 是

定期定额投资)

注:(1)西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)为定期开放基金,根据基金合同的规定,本基金封闭期为自基金合同生效日起(包括该日)一年或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式,不办理申购、赎回、转换转入、转换转出等业务,也不上市交易。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起 (包括该日)至一年后的年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期,第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起 (包括该日)至一年后的年度对日的前一日止,以此类推。

本基金封闭期内不办理申购、赎回、转换转入、转换转出等业务,也不上市交易。每一个封闭期结束后,本基金即进入开放期,开放期的期限为自每个封闭期结束之日后第 1 个工作日起(含该日)5 至 20 个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回

业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。

(2)本次开放期时间为 2020 年 6 月 29 日(含)至 2020 年 7 月 24 日(含),其中 2020 年 6 月

29 日(含)至 2020 年 7 月 24 日(含)投资者可办理申购和转换转入业务,2020 年 6 月 29 日(含)

至 2020 年 7 月 3 日(含)投资者可办理赎回和转换转出业务。

(3)本基金自首个开放期结束之日次日起(包括该日)至一年后的年度对日的前一日止为下一个封闭期,封闭期本基金不接受申购、赎回及转换业务的申请。

2. 日常申购、赎回(转换)业务的办理时间

本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外;在封闭期内,本基金不办理申购与赎回等业务,也不上市交易。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3. 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、投资人通过本基金代销机构及直销电子交易平台办理申购时,单笔申购最低金额为人民币10.00 元(含申购费),每笔追加申购的最低金额为人民币 10.00 元(含申购费)。通过直销柜台首次申购的最低金额为人民币 50,000.00 元(含申购费),追加申购最低金额为人民币 1,000.00元(含申购费),已有认/申购基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。代销机构及电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。

2.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

3.基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人

必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3.2 申购费率

本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申购费。申购费用不

列入基金财产,由申购 A 类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示:

申购金额 M(含申购费) 费率

M<100 万元 0.80%

100 万元≤M<300 万元 0.50%

300 万元≤M<500 万元 0.30%

500 万元≤M 1000 元/笔

3.3 其他与申购相关的事项

1、投资者通过基金管理人直销电子交易平台、直销柜台申购本基金实行优惠费率,详见基金管理人公告;部分代销机构如实行优惠费率,请投资人参见代销机构公告。

2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份额持有人利益不产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金销售费率,并进行公告。

4. 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于 10 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时须一次性全部赎回。

2、基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 10 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 10 份时,注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

3.基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4.2 赎回费率

本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持有人持有时间的增加而递减。

本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:

持有时间(T) 赎回费率

T<7 日 1.50%

7 日≤T<6 个月 0.50%

6 个月≤T 0.00%

对于持续持有 A 类基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对于持

续持有 A 类基金份额大于或等于 7 日的投资人收取的赎回费的 25%计入基金财产。赎回费用未归

入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:

持有时间(T) 赎回费率

T<7 日 1.50%

7 日≤T<30 日 0.10%

30 日≤T 0%

对于持续持有 C 类基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对于持

续持有 C 类基金份额大于或等于 7 日的投资人收取的赎回费的 25%计入基金财产。赎回费用未归

入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、当本基金发生大额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公

平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

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