华宝增强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1次重大信息临时更新

2020-06-23 09:54 来源:综合整理

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华宝增强收益债券型证券投资基金

招募说明书(更新)

2020 年第 1 次重大信息临时更新

基金管理人:华宝基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业增强收益债券型证券投资基金

募集的批复》(证监许可[2008]1294 号)的核准,进行募集。基金合同于 2009 年 2 月 17 日

正式生效。

基金管理人保证《华宝增强收益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率高于货币市场基金,但低于混合型基金和股票型基金。在债券型基金产品中,其长期平均风险程度和预期收益率高于纯债券基金。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时,作为债券基金的持有人,投资者还要承担债券发行人出现违约引起的信用风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书中基金经理相关内容截止日为 2020 年 6 月 19 日;其他所载内容截止日为

2020 年 1 月 31 日;有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日,数据未经审计。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9 月

1 日起执行。

目 录

一、 绪 言...... 1

二、 释 义...... 2

三、 基金管理人 ...... 7

四、 基金托管人 ...... 13

五、 相关服务机构 ...... 17

六、 基金的募集 ...... 37

七、 基金合同生效 ...... 38

八、 基金份额的申购与赎回...... 39

九、 与基金管理人管理的其他基金转换...... 48

十、 基金的投资 ...... 51

十一、基金的业绩 ...... 61

十二、基金财产 ...... 63

十三、基金资产估值 ...... 65

十四、基金收益与分配 ...... 69

十五、基金的费用 ...... 71

十六、基金税收 ...... 73

十七、基金的会计与审计 ...... 74

十八、基金的信息披露 ...... 75

十九、风险揭示 ...... 81

二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 84

二十一、基金合同的内容摘要...... 87

二十二、基金托管协议内容摘要...... 100

二十三、对基金份额持有人的服务......111

二十四、其他应披露事项 ......113

二十五、招募说明书存放及查阅方式......114

二十六、备查文件 ......115

一、 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、其他有关规定及《华宝增强收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了华宝增强收益债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、 释 义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

本合同、《基金合同》 指《华宝增强收益债券型证券投资基金基金合同》及对合同的任何

有效的修订和补充

中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性

文件

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

《流动性受限资产》 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股

票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

债务违约无法进行转让或交易的债券等

元 指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的华宝增强收益债券型证券投资基金

招募说明书 指《华宝增强收益债券型证券投资基金招募说明书》,即用于公开披

露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、

基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金

的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与

分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终

止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基

方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是

否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其更新

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《华宝增强收益债券型证券投资

基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告 指《华宝增强收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》

基金产品资料概要 指《华宝增强收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

《业务规则》 指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 指华宝基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销

业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办

理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账

户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 指华宝基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册

登记业务的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的

法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 指年满 18 周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、

军人证件等有效身份证件的中国公民,以及符合法律法规规定的条

件可以投资开放式证券投资基金的自然人

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注

册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事

业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律

法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外

的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中

国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 指 2009 年 2 月 17 日

募集期 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份额

募集期限,自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天 指公历日

月 指公历月

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基

金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3

个月的时间开始办理

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基

金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3

个月的时间开始办理

巨额赎回 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的

情形

销售服务费 指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额

持有人服务的费用

基金份额类别 指根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同将基金份额分为不

同的类别,各基金份额类别代码不同,基金份额净值和基金份额累

计净值或有不同

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理

人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金

交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转

入另一交易账户的业务

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任

一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理

人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额

及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户

内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买

卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的

成本或费用的节约

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收

的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程

货币市场工具 指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限

在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含

一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国

证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网

网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站)等媒介

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

三、 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华宝基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

法定代表人:孔祥清

总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

成立日期:2003 年 3 月 7 日

注册资本:1.5 亿元

电话:021-38505888

联系人:章希

股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东 Warburg Pincus Asset

Management, L.P.持有 49%的股份。

(二) 基金管理人主要人员情况

1、董事会信息

读报
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