华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2020年第2号(基金经理变更)

2020-06-28 11:21 来源:综合整理

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华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

2020 年第 2 号(基金经理变更)

华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 4 月

17 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】629 号)的注册,进行募集。本基

金的基金合同于 2015 年 4 月 28 日正式生效。

重要提示

华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书根据 2020 年 6 月 24 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任

华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告》,对基金经理变更事项进行更

新。

本更新招募说明书关于基金经理及基金管理人信息的内容截止日为 2020 年 6 月 24 日,

除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2020 年 5 月 19 日,有关财务和业

绩表现数据截止日为 2020 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

法定代表人:贾波

成立日期:2004 年 11 月 18 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号

经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:汪莹白

联系电话:400-888-0001,(021)38601777

股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏

州新区高新技术产业股份有限公司 2%。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11

月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、

融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

陆春光先生:董事,学士,2009 年 5 月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团

队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主持工作)。

Anthony Fasso 先生:董事,学士,1984 年加入 Bankers Trust,1995 年至 2000 年先

后任 Bankers Trust Funds Management 董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000

年至 2001 年担任 iRegent Group Limited 营销经理(香港),2001 年至 2003 年担任 Julius

Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003

年至 2004 年担任 Deutsche Asset Management 私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至 2010

年担任 AXA Investment Managers 亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010

年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019 年至

今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)。

杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限

公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997

年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,

2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事

长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监

督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10

月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

李晗女士:独立董事,硕士,2007 年加入天元律师事务所,2015 年至今任该律师事务

所合伙人。

李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia

香港办事处,2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董

事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事,2006 年至

今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。

文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会

计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月

期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。

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