资管圈新行业:中行、中金公司等入局私募服务行业

2019-07-09 02:05 来源:中国基金报

摘要:今天晚上,中国证券投资基金业协会(简称协会)公布了第四批私募基金服务机构名单,共包含8家机构,基金君发现, 中国银行 、中金公司、 浙商证券 等知名机构也入局私募服务行业。实际上,自2014年协会开展私募基金登记备案后,协会曾先后登记了三批共44家私...

  今天晚上,中国证券投资基金业协会(简称协会)公布了第四批私募基金服务机构名单,共包含8家机构,基金君发现,中国银行、中金公司、浙商证券等知名机构也入局私募服务行业。实际上,自2014年协会开展私募基金登记备案后,协会曾先后登记了三批共44家私募基金服务机构。

  截至2019年5月底,私募基金管理的总规模达到13.31万亿元,这些私募服务机构争抢万亿私募行业大蛋糕。

  协会也表示,已经制定了涵盖“合规风控、人力资本、运营能力、金融科技和生态培育”五大维度的私募基金服务机构评估体系,后续拟将有关内容明确到《私募基金服务业务服务办法》中,并公开发布。

中行、中金进入第四批私募服务机构名单

中行、中金进入第四批私募服务机构名单

  此次是协会时隔3年多时间后,再度公布的新一批私募基金服务机构名单,包括一家商业银行,即中国银行;两家券商,包括中金公司、浙商证券;五家独立服务机构,包括北京营安金融信息服务有限公司、上海汇付信息技术有限公司、北京海峰科技有限责任公司、上海元年金融信息服务有限公司和上海金融期货信息技术有限公司。

  中国银行、中金公司、浙商证券这三家,大家肯定都不陌生,都是行业内大名鼎鼎的金融机构。未来,中国银行可以为私募开展的服务业务有两类,分别是份额登记业务、估值核算业务,相关服务部门人员数量分别为6人、12人;中金公司情况也类似,可以为私募开展份额登记业务、估值核算业务,相关服务部门人员数量分别为4人、7人。

  另外五家独立服务机构中,比较知名的有上海金融期货信息技术有限公司(简称:中金所技术公司)是经证监会同意,由中金所全额出资成立的下属子公司,于2012年3月成立,注册资本1亿元人民币,目前有员工300余人,其中技术人员占比超过90%,员工平均年龄30岁,具有硕土研究生及以上学历的员工超过51%。

  实际上,早在2015年协会就先后公布了三批私募基金服务机构,共有44家,基金君算了一下,加上最新的,总数是49家。

  这些私募服务机构分为份额登记、估值核算、信息技术系统三类服务业务,有工行、建行、招行、上海银行平安银行、渤海银行等商业银行机构,也有招商证券国信证券国泰君安证券、华泰证券等券商,还有华夏基金、广发基金、工银瑞信、招商基金、金鹰基金等基金公司,另外,也包括国金道富、海峰科技、上海金融期货信息技术等独立服务机构。

  45家份额登记机构名单

45家估值核算机构名单

45家估值核算机构名单

5家信息技术服务机构名单

5家信息技术服务机构名单

协会发布《私募基金服务业务管理办法》

协会发布《私募基金服务业务管理办法》

  规范万亿私募服务行业

  基金业协会数据显示,截至2019年5月底,已登记私募基金管理人为24307家,已备案私募基金为77465只,私募基金管理的总规模为13.31万亿元。私募行业有13万亿的大蛋糕,这几年来私募服务行业竞争也相当激烈,一些大大小小的服务机构都希望进入行业,抢夺私募业务蛋糕。

  协会也表示,这几年收到了大量登记申请材料,但一些私募服务机构的无序涌入如不加以规范,将造成严重恶性竞争,很可能出现“劣币驱除良币”,影响行业良性生态。

  所以,除了开展私募服务机构登记,监管还制定了相关法律法规及自律规则,规范私募服务行业。

  据悉,修订后的《基金法》首次明确了私募基金合法地位,设置“基金服务机构”单独章节,为基金服务业务和基金行业专业化分工奠定法律基础。

  2017年3月,协会围绕“7+2”自律框架,重新梳理对私募基金服务业务的规范要求,发布《私募基金服务业务管理办法》,旨在培育专业的私募基金服务机构梯队,搭建私募基金行业生态体系,促进管理人、托管人和服务机构三类市场主体之间的合作和博弈,提升私募行业的专业化水平。

  此前,基金君曾梳理过《私募基金服务业务管理办法》的重点内容,包括相关业务门槛、备案登记要求、操作规范、保障资金安全等要求。

  什么叫私募服务业务,意思是私募基金管理人委托私募基金服务机构,为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。而此次《办法》重点规范是份额登记、估值核算、信息技术系统3类服务业务,一些核心要点供大家参考。

  (1)要求份额登记、信息技术系统服务机构,实缴资本不低于5000万元;

  (2)服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包;

  (3)明确服务机构备案登记要求,并要是协会会员,6个月不开展业务要注销;

  (4)托管和外包服务业务要分离;

  (5)不能搞低价恶性竞争,制定费率标准;

  (6)私募管理人不因外包而免责,要先行赔偿;

  (7)保障资金安全,明确账户监督机构;

  (8)服务机构的投资交易管理系统严格风控要求,不得下设子账户等;

  (9)电子合同也要承担投资者适当性、真实性审查;

  (10)服务机构要定期进行季报、年报的报送,股权5%、20%的变更要报告;

  (11)服务机构要出具法律意见书。

  协会从五大维度制定服务机构评估体系

  进一步规范私募服务行业

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